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花旗集团因对冲基金诈骗案在美被罚1.8亿美元
因花旗集团旗下两个在金融危机期间破产的对冲基金涉嫌欺诈投资者,美国证券交易委员会(SEC)周一宣布将对花旗集团旗下两家公司处罚1.8亿美元罚款,花旗集团同意接受该处罚。
根据SEC的一项调查,花旗集团旗下的这两家公司发行的ASTA/MAT基金和Falcon基金涉嫌虚假并误导投资者,这两个基金在破产之前向将近4000名投资者融资近30亿美元。
SEC表示,花旗集团旗下的这两个基金的管理人在2007年末至2008年初并未如实向投资者透露这两个基金的真实风险和不稳定因素。