投资百万只剩一半   加国老妇讨公道
2017-12-17
【看中国讯】加拿大一位七十岁老妇,在十五年前投资100万,没想到亏损40多万,她将负责管理这些资金的投资顾问告上法庭,却难以追回损失。

七十岁老妇菲尔德(Louise Field)是温哥华居民,出于父亲的推荐,15年前她把100多万元交给理财顾问雅克(Simon Jaques),雅克供职于Mackie Research Capital投资公司。

把钱交给雅克之后接下来的九年,菲尔德取出50万元本金,买了一套公寓及用于生活开支。2011年的一天,菲尔德突然被告知,2008年的金融风暴导致投资不利,她的帐户内只剩下4.5万元了。

菲尔德不甘心失去45万多元的本金,要打官司将雅克告上法庭,她对CBC表示:“我不是为了报仇,只想讨个公道。”

卑诗大学尚德商学院(Sauder School of Business)会计专业教授罗坚(Kin Lo)过目后发现,雅克的佣金竟高达25万3千元,并且大部分产生于2003至2006年。雅克用菲尔德的钱,不断买进卖出某种股票,有时甚至同一天买入和卖出几次。

罗坚认为,这种作法存在炒股嫌疑。他表示,仅仅是为了佣金而频繁买进卖出股票,属非法和不道德行为。因为同期北美股市走势良好,如果理财顾问完全从顾客的利益出发去投资,菲尔德的本金可能翻番。

菲尔德一度投诉至加拿大投资业监管机构(IIROC)。2014年IIROC做出裁决:雅克没有为菲尔德进行适当的投资,以及未能配合调查,吊销其理财顾问资格,罚款8万元,另支付审理费2万元。

然而雅克至今分文未付。IIROC也无法采取进一步行动,因为该机构没有向法庭申请强制执行的权利。

Mackie Research Capital投资公司在声明中回应,对雅克的行为概不负责,并称菲尔德是“具有广泛投资经验和知识的老练投资者”, 她有“积极参与与帐户有关的决策”。

2015年菲尔德把雅克告上法庭。案子拖了两年,仍然没有结果。最近,由于菲尔德健康欠佳,该案已暂停审理,也没有另定开庭日期。
    来源: 看中国 责编: Kitt

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